为落实市区联动基金发展战略，推动泰州市海工装备和高技术船舶产业转型升级。泰州市国金投资集团有限公司（以下简称“泰州国金集团”）拟与泰兴市共同出资设立泰州市海工装备和高技术船舶产业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，以下简称“泰州海工装备和高技术船舶基金”或“本基金”）。

现公开遴选泰州海工装备和高技术船舶基金管理机构，有关事项公告如下：

一、遴选基本原则

（一）公平公正公开原则。按照统一遴选工作规则、遴选标准、评审标准来进行衡量审查，保证所有同等条件下的应征管理机构机会平等。

（二）依法依规原则。遴选工作严格执行国家法律法规、行业监管要求以及有关政策规定，依法依规开展本基金管理机构遴选工作。

（三）遵循市场规律原则。遵循市场规律，拓宽选择渠道，选择与基金投资方向相匹配、管理资质优、管理能力强、投资经验丰富的优质基金管理机构开展合作。

二、本基金基本情况

（一）组织形式

有限合伙制。

（二）注册地址

江苏省泰州市泰兴市。

（三）存续期限

存续期原则上不超过7年，其中投资期不超过4年，退出期不超过3年，延长期（如有）等约定以基金合伙协议约定为准。

（四）投资方式

投资方式为直投。

（五）资金募集

本基金总规模不超过人民币5亿元。泰州国金集团出资不超过本基金规模的30%，泰兴市县属企业出资不超过本基金规模的30%，其余由本次公开遴选的基金管理机构募集。

（六）本基金管理模式

通过本次公开遴选方式选择具有深厚产业背景、深耕海洋经济领域的市场化私募基金管理人担任基金管理人与普通合伙人（GP1）；由泰州国金集团旗下泰州金泰私募基金管理有限公司（以下简称“金泰私募”）作为CoGP共同参与管理。

（七）投资领域

本基金主要投向高技术船舶、海洋工程装备及海洋经济全产业链，深耕海洋高端装备与新材料、海洋生物医药及生物制品、海洋信息与数字技术、海洋绿色能源等核心赛道；同时面向涉海技术成果转化、陆海协同产业融合方向，布局高端制造、新能源、先进材料、工业软件、智能传感、节能环保、生命科学等领域复用、迁移的前沿技术与科技资产。

（八）投资地域要求

在基金投资期内，投资于泰兴市内企业的金额不低于【泰州主体】、【泰兴主体】对基金实际出资额之和的【1】倍。

认定标准以基金合伙协议约定为准。

（九）管理费

投资期管理费以基金实缴规模为计提基数，退出期管理费以项目实缴出资减去已退出的本金为计提基数，延长期（如有）及清算期不计提管理费。

管理费计提比例不超过1.5%/年。投资期满，基金未投资的资金应退还并减资处理，多收取的基金管理费应当及时退还或者留抵退出期的基金管理费。

（十）收益分配方式

返还有限合伙人实际出资额；返还普通合伙人实际出资额；支付有限合伙人门槛收益；支付普通合伙人门槛收益；分配超额收益。

基金门槛收益率为年化6%（单利），达到门槛收益后，可以另行商定超额收益比例。

（十一）负面清单

本基金不得从事以下业务：

1、从事担保、抵押、委托贷款等业务；

2、投资二级市场股票（参与上市公司定向增发除外）、期货、房地产、证券投资基金、企业债、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

3、向任何第三方提供赞助、捐赠；

4、吸收或者变相吸收存款，或者向第三方提供贷款和资金拆借；

5、进行承担无限连带责任的对外投资；

6、发行信托或集合理财产品等方式违规募集资金；

7、“名股实债”、“名基实储”；

8、投向国家禁止、限制投资或者不符合国家相关产业政策的项目；

9、将基金投资作为招商引资优惠条件；

10、国家法律法规禁止从事的其他业务。

（十二）管理运作要求

本基金管理运作应落实以下管理要求：

1、本基金应当选择具有托管资质的商业银行作为托管机构，托管机构由公开遴选产生，经本基金合伙人（股东）会议审议通过后生效；

2、本基金管理机构应当按照金泰私募要求，定期更新基金投资运作情况；

3、本基金费用列支以基金合伙协议约定为准；

4、本基金管理人应当严格落实投资决议要求，对项目开展投资。对拟投资项目签署投资协议前发生重大变化的，应当重新履行投资决策程序；

5、本基金管理人应当对已投项目加强投后管理，通过定期和不定期走访、财务和经营信息跟踪等，及时掌握项目经营发展情况，控制投资风险。对发现异常情况的，及时报告并采取措施防范化解相关风险。

三、管理机构和管理团队申报要求

（一）管理机构要求

遴选管理机构相关标准不得低于以下条件：

1、应在中国证券投资基金业协会登记；

2、在中国大陆注册，实缴注册资本应不低于3000万元人民币，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施；

3、在基金中的出资比例不低于基金认缴规模的1%；

4、具备良好的募资能力和退出业绩。申报机构及/或其控股子机构管理私募股权和创业投资基金规模原则上不低于10亿元，且有可论证的直投项目通过IPO、并购、股权转让等方式退出且实现保值增值；

申报机构应具备与本基金规模相匹配的基金管理经验，其管理基金中至少有一只基金规模不低于拟设基金；

5、具有健全的公司治理和内控管理体系。有规范的投资决策机制、激励制度、风险控制机制、财务管理机制等；

6、管理机构及核心管理团队成员最近3年无被金融管理部门采取行政处罚或司法机关刑事处罚的不良记录，无严重失信记录；

7、管理机构及其关联方有实际落地的船舶制造及海洋经济上下游产业投资且累计投资金额不低于10亿元。

经遴选程序确定为本基金管理机构后，基金管理机构不得随意变更股权和核心管理团队、管理人员。若确需进行任何调整，应自调整决定作出之日起5个工作日内，向泰州国金集团书面报备。若有重大不利调整，泰州国金集团有权利重新遴选或变更管理机构。

（二）管理团队要求

1、配备专职管理团队不低于5人，成员中至少3名具备5年以上私募股权投资相关经验，具有良好的职业操守和信誉，具有专职的合规团队；

2、配备的专职管理团队核心成员（委派至本基金的负责人及投委会成员）应全部具有5年以上股权投资管理经验，且至少2人拥有基金产品“募、投、管、退”全流程的管理经验；

3、管理机构须保证核心成员的稳定性，基金协议须对基金投资决策委员会委员和管理团队的核心人员进行锁定，被锁定人员如发生变动须经基金合伙人（股东）会议等基金相关权力机构表决通过；

4、核心成员应在管理机构管理的基金中曾担任关键人士或投决会成员或委派代表，或在申报机构及相关基金的管理人中担任负责投资业务的高级管理人员；

5、本基金投资进度完成70%前，核心成员不得募集和管理投资领域、投资地域、投资阶段均相同的其他基金。

四、遴选程序

本基金管理机构由泰州国金集团公开遴选。遴选程序包括：

（一）发布公告。公开发布遴选公告。

（二）材料初审。由金泰私募对申报材料完整性、内容全面性、方案可行性等方面进行初步审核，排除不符合基本要求的申报方案，确定初选机构名单。

（三）尽职调查。由金泰私募对初选机构开展尽职调查，着重对管理机构登记备案、历史业务、组织架构、专业化经营、投资决策、投后管理、风险控制和财务、法务、业务等重要信息进行全面核查。

（四）专家评审。组织评审专家组全面审查管理机构申报材料，通过听取尽职调查汇报、申报机构现场问询等方式，进行综合性判断和评分，确定候选管理机构名单。

（五）决策流程。由金泰私募履行遴选评审决策流程后确定遴选结果。

（六）结果公示。遴选结果向社会公示不少于5个工作日。

五、申报方式

（一）请按照本公告要求开展本基金管理机构申报工作，并按照附件要求准备详细申报材料。

（二）申报材料统一汇编成册，相关用印、格式、封面和装订要求详见附件。

（三）申报材料汇编一式三份，邮寄至泰州市永定东路288号泰州金融广场7号楼15层。申报材料汇编用印后扫描件和word电子版请同步发送至邮箱tzgxcytz@163.com。

（四）提交申报材料截止时间：2026年11月17日17:30（北京时间），逾期恕不接受。

联系人：秦先生

联系电话：13004445667

附件：泰州市海工装备和高技术船舶产业投资基金管理机构申报材料.docx

泰州市国金投资集团有限公司

2026年11月9日